海南股權交易中心有限責任公司
用戶注冊協議
重要提示:
海南股權交易中心有限公司(以下簡稱“海南股權交易中心”)依據本協議的規定通過?;萦姺掌脚_(以下簡稱“?;萦脚_”)為合格投資者(以下簡稱“投資者”)提供股權、可轉債券及國務院批準發行的其他產品交易服務,本協議在投資者和海南股權交易中心間具有合同上的法律效力。
海南股權交易中心在此特別提醒您認真閱讀、充分理解本協議各條款,特別是其中所涉及的免除及限制海南股權交易中心責任的條款、對投資者權利限制條款等。請您審慎閱讀并選擇接受或不接受本協議。除非您接受本協議所有條款,否則您無權使用海南股權交易中心于本協議下在?;萦脚_所提供的服務。您一經注冊或使用?;萦脚_的服務即視為對本協議全部條款已充分理解并完全接受。
第一章 ?;萦脚_服務
第一條 ?;萦脚_服務是由海南股權交易中心通過?;萦⑿殴姺仗栂蛲顿Y者提供的服務,具體服務內容主要包括:投資者權益產品登記托管及結算資金存管、交易管理服務、客戶服務等,具體詳情以海南股權交易中心當時提供的服務內容為準。
第二條 為了保障您的權益,您在自愿注冊使用?;萦脚_服務前,必須仔細閱讀并充分理解知悉本服務協議所有條款。一經注冊或使用?;萦脚_服務即視為對本服務協議的充分理解和接受,如有違反而導致任何法律后果的發生,您將以自己的名義獨立承擔相應的法律責任。
第三條 在本協議履行過程中,海南股權交易中心可根據情況對本服務協議進行修改。一旦本服務協議的內容發生變動,海南股權交易中心將通過?;萦脚_公布最新的服務協議,不再向投資者作個別通知。如果投資者不同意海南股權交易中心對本服務協議所做的修改,投資者有權停止使用?;萦脚_服務。如果投資者繼續使用?;萦脚_服務,則視為投資者接受海南股權交易中心對本服務協議所做的修改,并應遵照修改后的協議執行。
第四條 海南股權交易中心對于投資者的通知及任何其他的協議、告示或其他關于投資者使用投資者賬戶及服務的通知,投資者同意海南股權交易中心可通過?;萦脚_公告、電子郵件、手機短信、無線通訊裝置等電子方式或常規的信件傳遞等方式進行,該等通知于發送之日視為已送達收件人。因信息傳輸等原因導致投資者未在前述通知發出當日收到該等通知的,海南股權交易中心不承擔責任。
第五條 海南股權交易中心可以依其對判斷暫時停止提供、限制或改變?;萦脚_服務,只要投資者仍然使用?;萦脚_服務,即表示投資者仍然同意本服務協議。
第二章 投資者
第六條 ?;萦脚_的投資者是指符合中華人民共和國法律規定的具有完全民事權利和民事行為能力,能夠獨立承擔民事責任,具備較強風險承受能力且金融資產不低于五十萬元人民幣的自然人。在使用?;萦脚_服務前,投資者必須先在?;萦脚_上進行注冊。
第七條 投資者承諾以下事項:
1、投資者必須依海南股權交易中心要求提示提供投資者真實、最新、有效及完整的資料。
2、投資者有義務維持并更新投資者的資料,確保其為真實、最新、有效及完整。若投資者提供任何錯誤、虛假、過時或不完整的資料,或者海南股權交易中心依其獨立判斷懷疑資料為錯誤、虛假、過時或不完整,海南股權交易中心有權暫?;蚪K止投資者的投資者賬戶,并拒絕投資者使用?;萦脚_服務的部份或全部功能。在此情況下,海南股權交易中心不承擔任何責任,并且投資者同意負擔因此所產生的直接或間接的任何支出或損失。
3、如因投資者未及時更新基本資料,導致?;萦脚_服務無法提供或提供時發生任何錯誤,投資者不得將此作為取消交易或拒絕付款的理由,海南股權交易中心亦不承擔任何責任,所有后果應由投資者承擔。
4、投資者承諾滿足《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發【2017】11號)第五條:“區域性股權市場實行合格投資者制度。合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業,金融機構依法管理的投資性計劃,以及具備較強風險承受能力且金融資產不低于五十萬元人民幣的自然人?!?,以及《區域性股權市場監督管理試行辦法》第十三條規定 “(四)依法設立且凈資產不低于一定指標的法人或者其他組織;(五)在一定時期內擁有符合中國證監會規定的金融資產價值不低于人民幣 50 萬元,且具有 2 年以上金融產品投資經歷或者2年以上金融行業及相關工作經歷的自然人?!?,以及《海南股權交易中心投資者適當性管理辦法》關于合格投資者的有關要求。
第三章 ?;萦脚_服務的內容
第八條 ?;萦脚_服務內容主要包括提供投資者權益產品登記托管及結算、提供交易管理服務、提供客戶服務等,具體詳情以?;萦脚_當時提供的服務內容為準。?;萦脚_服務的部分內容需要投資者根據海南股權交易中心要求完成身份認證及銀行卡認證,未進行身份認證及/或銀行卡認證的投資者將無法使用該部分?;萦脚_服務。因未能完成認證而無法享受?;萦脚_服務造成的損失,海南股權交易中心不承擔任何責任。
第九條 海南股權交易中心將通過?;萦脚_為投資者提供產品信息。海南股權交易中心向投資者提供的各種信息及資料僅為參考,投資者應依其獨立判斷做出決策。投資者據此進行交易的,產生的風險由投資者自行承擔,投資者無權據此向海南股權交易中心提出任何法律主張。在交易過程中,投資者之間發生的糾紛,由糾紛各方自行解決,海南股權交易中心不承擔任何責任。
第十條 ?;萦脚_將為投資者提供以下服務:
1、投資者在?;萦脚_進行注冊時將生成投資者賬戶,投資者賬戶將記載投資者在?;萦脚_的活動,上述投資者賬戶是投資者登陸?;萦脚_的唯一賬戶。
2、投資者保證并承諾通過?;萦脚_進行交易的資金來源合法。
3、投資者確認,投資者在?;萦脚_上按?;萦脚_服務流程所確認的交易狀態,將成為海南股權交易中心為投資者進行相關交易或操作(包括但不限于支付或收取款項、凍結資金、訂立合同等)的不可撤銷的指令。投資者同意相關指令的執行時間以海南股權交易中心在?;萦脚_系統中進行實際操作的時間為準。投資者同意海南股權交易中心有權依據本協議及/或海南股權交易中心相關糾紛處理規則等約定對相關事項進行處理。
投資者未能及時對交易狀態進行修改、確認或未能提交相關申請所引起的任何糾紛或損失由投資者自行負責,海南股權交易中心不承擔任何責任。
4、投資者了解海南股權交易中心并不是銀行或金融機構,按照中國法律規定,海南股權交易中心不提供“即時”金額轉賬服務,投資者同意海南股權交易中心對資金到賬延遲不承擔任何責任。
5、投資者理解并同意,海南股權交易中心向符合條件的投資者提供服務。海南股權交易中心對在?;萦脚_上進行的投資等交易行為不承擔任何責任,海南股權交易中心無法也沒有義務保證投資者在發出投資意向后,能夠實際獲得投資成功,投資者因前述原因導致的損失(包括但不限于利息、手續費等損失)由投資者自行承擔,海南股權交易中心不承擔責任。
6、投資者通過?;萦脚_進行各項交易或接受交易款項時,若投資者未遵從本服務協議條款或?;萦脚_公布的交易規則中的操作指示,海南股權交易中心不承擔任何責任。若發生上述狀況而款項已先行撥入投資者賬戶下,投資者同意海南股權交易中心有權直接從相關投資者賬戶中扣回款項及禁止投資者要求支付此筆款項之權利。此款項若已匯入投資者的銀行賬戶,投資者同意海南股權交易中心有向投資者事后索回的權利,由此產生的追索費用由投資者承擔。
7、海南股權交易中心有權基于交易安全等方面的考慮不時設定涉及交易的相關事項,包括但不限于交易限額、交易次數等,投資者了解海南股權交易中心的前述設定可能會對交易造成一定不便,對此沒有異議。
8、如果海南股權交易中心發現了?;萦脚_因系統故障或其他任何原因導致的處理錯誤,無論有利于海南股權交易中心還是有利于投資者,海南股權交易中心都有權糾正該錯誤。如果該錯誤導致投資者實際收到的款項多于應獲得的金額,則無論錯誤的性質和原因為何,海南股權交易中心保留糾正不當執行的交易的權利,投資者應根據海南股權交易中心向投資者發出的有關糾正錯誤的通知的具體要求返還多收的款項或進行其他操作。投資者理解并同意,投資者因前述處理錯誤而多付或少付的款項均不計利息,海南股權交易中心不承擔因前述處理錯誤而導致的任何損失或責任(包括投資者可能因前述錯誤導致的利息、匯率等損失)。
第十一條 海南股權交易中心將通過?;萦脚_為投資者提供以下登記結算及客戶服務:
1、 接受并執行投資者下達的合法有效的委托指令;
2、 代理投資者進行資金、權益產品的清算、交收;
3、 代理保管投資者買入的權益產品;
4、 接受投資者對其委托、成交記錄、及資金賬戶內的資金和權益賬戶內的權益產品變化情況的查詢,并應投資者的要求提供相應的清單;
5、 雙方依法約定的其他事項;
6、 ?;萦脚_規定提供的其他服務。
第十二條 海南股權交易中心將為投資者提供以下合同管理服務:
1、在?;萦脚_交易需訂立的合同采用電子合同方式。投資者通過使用手機號碼注冊投資人賬戶,使用投資者賬戶登錄?;萦脚_后,根據海南股權交易中心的相關規則,以投資者賬戶ID在?;萦脚_通過點擊確認或類似方式簽署的電子合同即視為投資者本人真實意愿并以投資者本人名義簽署的合同,具有法律效力。投資者應妥善保管自己的賬戶密碼等賬戶信息,投資者通過前述方式訂立的電子合同對合同各方具有法律約束力,投資者不得以其賬戶密碼等賬戶信息被盜用或其他理由否認已訂立的合同的效力或不按照該等合同履行相關義務。
2、投資者根據本協議以及海南股權交易中心的相關規則簽署電子合同后,不得擅自修改該合同。海南股權交易中心向投資者提供電子合同的備案、查看、核對服務,如對電子合同真偽或電子合同的內容有任何疑問,投資者可聯系海南股權交易中心申請合同核對。如對此有任何爭議,應以?;萦脚_記錄的合同為準。
3、投資者不得私自仿制、偽造在?;萦脚_上簽訂的電子合同或印章,不得用偽造的合同進行招搖撞騙或進行其他非法使用,否則由投資者自行承擔責任。
第十三條 除外責任
1、在任何情況下,對于投資者使用?;萦脚_服務過程中涉及由第三方提供相關服務的責任由該第三方承擔,海南股權交易中心不承擔該等責任。海南股權交易中心不承擔責任的情形包括但不限于:
(1) 因銀行、第三方支付機構等第三方未按照投資者和/或海南股權交易中心指令進行操作引起的任何損失或責任;
(2) 因銀行、第三方支付機構等第三方原因導致資金未能及時到賬或未能到賬引起的任何損失或責任;
(3) 因銀行、第三方支付機構等第三方對交易限額或次數等方面的限制而引起的任何損失或責任;
(4) 因其他第三方的行為或原因導致的任何損失或責任。
2、 因投資者自身的原因導致的任何損失或責任,由投資者自行負責,海南股權交易中心不承擔責任。海南股權交易中心不承擔責任的情形包括但不限于:
(1) 投資者未按照本協議或?;萦脚_不時公布的任何規則進行操作導致的任何損失或責任;
(2) 因投資者使用的銀行卡的原因導致的損失或責任,包括投資者使用未經認證的銀行卡或使用非投資者本人的銀行卡或使用信用卡,投資者的銀行卡被凍結、掛失等導致的任何損失或責任;
(3) 投資者向海南股權交易中心發送的指令信息不明確、或存在歧義、不完整等導致的任何損失或責任;
(4) 投資者賬戶內余額不足導致的任何損失或責任;
(5) 其他因投資者原因導致的任何損失或責任。
第四章 風險提示
第十四條 投資者了解并認可,任何通過?;萦脚_進行的交易并不能避免以下風險的產生,海南股權交易中心不能也沒有義務為如下風險負責:
1、 宏觀經濟風險:因宏觀經濟形勢變化,可能引起價格等方面的異常波動,投資者有可能遭受損失;
2、 政策風險:有關法律、法規及相關政策、規則發生變化,可能引起價格等方面異常波動,投資者有可能遭受損失;
3、 違約風險:因其他交易方無力或無意愿按時足額履約,投資者有可能遭受損失;
4、 利率風險:市場利率變化可能對購買或持有產品的實際收益產生影響;
5、 不可抗力因素導致的風險;
6、 因投資者的過錯導致的任何損失 ,該過錯包括但不限于:決策失誤、操作不當、遺忘或泄露密碼、密碼被他人破解、投資者使用的計算機系統被第三方侵入、投資者委托他人代理交易時他人惡意或不當操作而造成的損失。
第十五條 海南股權交易中心不對任何投資者及/或任何交易提供任何擔?;驐l件,無論是明示、默示或法定的。海南股權交易中心不能也不試圖對投資者發布的信息進行控制,對該等信息,海南股權交易中心不承擔任何形式的證明、鑒定服務。海南股權交易中心不能完全保證平臺內容的真實性、充分性、可靠性、準確性、完整性和有效性,并且無需承擔任何由此引起的法律責任。投資者依賴于投資者的獨立判斷進行交易,投資者應對其作出的判斷承擔全部責任。
第十六條 以上并不能揭示投資者通過海南股權交易中心進行交易的全部風險及市場的全部情形。投資者在做出交易決策前,應全面了解相關交易,謹慎決策,并自行承擔全部風險。
第五章 服務費用
第十七條 當投資者使用?;萦脚_服務時,海南股權交易中心不會向投資者收取服務費用。
第十八條 投資者在使用?;萦脚_服務過程中可能需要向第三方(如銀行或第三方支付公司等)支付一定的費用,具體收費標準以第三方要求為準。
第六章 賬戶安全及管理
第十九條 投資者了解并同意,確保投資者賬戶及密碼的機密安全是投資者的責任。投資者將對利用該投資者賬戶及密碼所進行的一切行動及言論,負完全的責任,并同意以下事項:
(1) 投資者不對其他任何人泄露賬戶或密碼,亦不可使用其他任何人的賬戶或密碼。因黑客、病毒或投資者的保管疏忽等非海南股權交易中心原因導致投資者的投資者賬戶遭他人非法使用的,海南股權交易中心不承擔任何責任。
(2) 海南股權交易中心通過投資者的投資者賬戶及密碼來識別投資者的指令,投資者確認,使用投資者賬戶和密碼登陸后在海南股權交易中心的一切行為均代表投資者本人。投資者賬戶操作所產生的電子信息記錄均為投資者行為的有效憑據,并由投資者本人承擔由此產生的全部責任。
(3) 冒用他人賬戶及密碼的,海南股權交易中心及其合法授權主體保留追究實際使用人連帶責任的權利。
(4) 投資者應根據海南股權交易中心的相關規則以及海南股權交易中心平臺的相關提示創建一個安全密碼,應避免選擇過于明顯的單詞或日期,比如投資者的姓名、昵稱或者生日等。
第二十條 投資者如發現有第三人冒用或盜用投資者賬戶及密碼,或其他任何未經合法授權的情形,應立即以有效方式通知海南股權交易中心,要求海南股權交易中心暫停相關服務,否則由此產生的一切責任由投資者本人承擔。同時,投資者理解海南股權交易中心對投資者的請求采取行動需要合理期限,在此之前,海南股權交易中心對第三人使用該服務所導致的損失不承擔任何責任。
第二十一條 投資者決定停用投資者賬戶時,應將投資者賬戶中的可用款項(如有)全部取現或者向海南股權交易中心發出其它合法的支付指令。?;萦脚_目前不支持投資者注銷賬戶,解除銀行卡綁定等服務。
投資者死亡或被宣告死亡的,其在本協議項下的各項權利義務由其繼承人承擔。若投資者喪失全部或部分民事權利能力或民事行為能力,海南股權交易中心或其授權的主體有權根據有效法律文書(包括但不限于生效的法院判決等)或其法定監護人的指示處置與投資者賬戶相關的款項。
第二十二條 海南股權交易中心有權基于單方獨立判斷,在其認為可能發生危害交易安全等情形時,不經通知而先行暫停、中斷或終止向投資者提供本協議項下的全部或部分投資者服務,并將注冊資料移除或刪除,且無需對投資者或任何第三方承擔任何責任。前述情形包括但不限于:
1、海南股權交易中心認為投資者提供的個人資料不具有真實性、有效性或完整性;
2、海南股權交易中心發現異常交易或有疑義或有違法之虞時;
3、海南股權交易中心認為投資者賬戶涉嫌洗錢、套現、傳銷、被冒用或其他海南股權交易中心認為有風險之情形;
4、 海南股權交易中心認為投資者已經違反本協議中規定的各類規則及精神;
5、 投資者賬戶已連續三年內未實際使用且賬戶中余額為零;;
6、 海南股權交易中心基于交易安全等原因,根據其單獨判斷需先行暫停、中斷或終止向投資者提供本協議項下的全部或部分投資者服務,并將注冊資料移除或刪除的其他情形。
第二十三條 投資者同意在必要時,海南股權交易中心無需進行事先通知即有權終止提供投資者賬戶服務,并可能立即暫停、關閉或刪除投資者賬戶及該投資者賬戶中所有相關資料及檔案。
第二十四條 投資者同意,投資者賬戶的暫停、中斷或終止不代表投資者責任的終止,投資者仍應對使用?;萦脚_服務期間的行為承擔可能的違約或損害賠償責任,同時海南股權交易中心仍可保有投資者的相關信息。
第二十五條 若使用第三方網站賬號注冊海南股權交易中心投資者賬戶,則投資者應對投資者賬戶所對應的第三方網站賬號擁有合法的使用權,如投資者因故對該第三方網站賬號喪失使用權的,則海南股權交易中心可停止為投資者賬戶提供服務。但如該投資者賬戶尚存有余額的,海南股權交易中心將會為投資者妥善保管。此時,如投資者欲取回其原有余額,海南股權交易中心將提供更換海南股權交易中心賬戶的服務,如因故無法自助完成更換賬戶,投資者可以向海南股權交易中心提出以銀行賬戶接受原有資金的請求,經核驗屬實后,海南股權交易中心可配合投資者將原有資金轉移到以投資者真實姓名登記的銀行賬戶下。
第七章投資者守法義務及承諾
第二十六 投資者承諾如下內容
一、具備合格投資資格
1、本人(本單位)不存在任何法律、法規禁止或限制投資的情形;
2、本人(本單位)提交的所有身份證件、資料均真實、有效、合法;
3、本人(本單位)保證投資資金來源合法;
4、本人(本單位)具備民事行為能力。
二、具備承擔投資風險能力
1、本人承諾絕不為任何非法目的或以任何非法方式使用?;萦脚_服務,并承諾遵守中國相關法律、法規及一切使用互聯網之國際慣例,遵守所有與?;萦脚_服務有關的網絡協議、規則和程序;
2、本人在進行權益產品投資和交易前,已經對關于區域性股權交易市場的法律法規及相關政策進行了解,對海南股權交易中心的各項規則、制度有了一定的了解,知悉可能蘊含的虧損風險,已充分理解投資 “責任自負”的含義。
本人確認:
1、參與投資和交易,無論盈利或虧損責任均由本人自行承擔。
2、本人為完全民事行為能力人,具備較強風險承受能力且金融資產不低于五十萬元人民幣的自然人。
(或)本單位為依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業,金融機構依法管理的投資性計劃;
第二十七條 投資者同意并保證不得利用?;萦脚_服務從事侵害他人權益或違法之行為,若有違反者應負所有法律責任。上述行為包括但不限于:
1、反對憲法所確定的基本原則,危害國家安全、泄漏國家秘密、顛覆國家政權、破壞國家統一的。
2、侵害他人名譽、隱私權、商業秘密、商標權、著作權、專利權、其他知識產權及其他權益。
3、違反依法律或合約所應負之保密義務。
4、冒用他人名義使用?;萦脚_服務。
5、從事任何不法交易行為,如販賣槍支、毒品、禁藥、盜版軟件或其他違禁物。
6、提供賭博資訊或以任何方式引誘他人參與賭博。
7、涉嫌洗錢、套現或進行傳銷活動的。
8、 從事任何可能含有電腦病毒或是可能侵害?;萦脚_服務系統、資料等行為。
9、 利用?;萦脚_服務系統進行可能對互聯網或移動網正常運轉造成不利影響之行為。
10、 侵犯海南股權交易中心的商業利益,包括但不限于發布非經海南股權交易中心許可的商業廣告。
11、 利用?;萦脚_服務上傳、展示或傳播虛假的、騷擾性的、中傷他人的、辱罵性的、恐嚇性的、庸俗淫穢的或其他任何非法的信息資料。
12、其他海南股權交易中心有正當理由認為不適當之行為。
第二十八條 海南股權交易中心保有依其單獨判斷刪除?;萦脚_內各類不符合法律政策或不真實或不適當的信息內容而無須通知投資者的權利,并無需承擔任何責任。 若投資者未遵守以上規定的,海南股權交易中心有權作出獨立判斷并采取暫?;蜿P閉投資者賬戶等措施,而無需承擔任何責任。
第二十九條 投資者同意,由于投資者違反本協議,或違反通過援引并入本協議并成為本協議一部分的文件,或由于投資者使用?;萦脚_服務違反了任何法律或第三方的權利而造成任何第三方進行或發起的任何補償申請或要求(包括律師費用),投資者會對海南股權交易中心及其關聯方、合作伙伴、董事以及雇員給予全額補償并使之不受損害。
第三十條 投資者承諾,其通過?;萦脚_上傳或發布的信息均真實有效,其向海南股權交易中心提交的任何資料均真實、有效、完整、詳細、準確。如因違背上述承諾,造成海南股權交易中心或海南股權交易中心其他使用方損失的,投資者將承擔相應責任。
第八章 服務中斷或故障
第三十一條 投資者同意,基于互聯網的特殊性,海南股權交易中心不擔保服務不會中斷,也不擔保服務的及時性和/或安全性。系統因相關狀況無法正常運作,使投資者無法使用任何?;萦脚_服務或使用任何?;萦脚_服務時受到任何影響時,海南股權交易中心對投資者或第三方不負任何責任,前述狀況包括但不限于:
1、?;萦脚_系統停機維護期間。
2、電信設備出現故障不能進行數據傳輸的。
3、 由于黑客攻擊、網絡供應商技術調整或故障、網站升級、銀行方面的問題等原因而造成的?;萦脚_服務中斷或延遲。
4、因臺風、地震、海嘯、洪水、停電、戰爭、恐怖襲擊等不可抗力之因素,造成海南股權交易中心系統障礙不能執行業務的。
第九章 責任范圍及限制
第三十二條 海南股權交易中心未對任何?;萦脚_服務提供任何形式的保證,包括但不限于以下事項:
1、 ?;萦脚_服務將符合投資者的需求。
2、 ?;萦脚_服務將不受干擾、及時提供或免于出錯。
3、 投資者經由?;萦脚_購買或取得之任何產品、服務、資訊或其他資料將符合投資者的期望。
第三十三條 ?;萦脚_服務的合作單位所提供的服務品質及內容由該合作單位自行負責。?;萦脚_的內容可能涉及由第三方所有、控制或者運營的其他網站(以下簡稱“第三方網站”)。海南股權交易中心不能保證也沒有義務保證第三方網站上任何信息的真實性和有效性。投資者確認按照第三方網站的服務協議使用第三方網站,而不是按照本協議。第三方網站不是海南股權交易中心推薦或者介紹的,第三方網站的內容、產品、廣告和其他任何信息均由投資者自行判斷并承擔風險,而與海南股權交易中心無關。投資者經由?;萦脚_服務的使用下載或取得任何資料,應由投資者自行考量且自負風險,因資料的下載而導致的任何損壞由投資者自行承擔。
第三十四條 投資者自海南股權交易中心及海南股權交易中心工作人員或經由?;萦脚_服務取得的建議或資訊,無論其為書面或口頭,均不構成海南股權交易中心對?;萦脚_服務的任何保證。
第三十五條 海南股權交易中心不保證為向投資者提供便利而設置的外部鏈接的準確性、有效性、安全性和完整性,同時,對于該等外部鏈接指向的不由海南股權交易中心實際控制的任何網頁上的內容,海南股權交易中心不承擔任何責任。
第三十六條 在法律允許的情況下,海南股權交易中心對于與本協議有關或由本協議引起的,或者,由于使用?;萦脚_、或由于其所包含的或以其它方式通過?;萦脚_提供給投資者的全部信息、內容、材料、產品(包括軟件)和服務、或購買和使用產品引起的任何間接的、懲罰性的、特殊的、派生的損失(包括但不限于業務損失、收益損失、利潤損失、使用數據或其他經濟利益的損失),不論是如何產生的,也不論是由對本協議的違約(包括違反保證)還是由侵權造成的,均不負有任何責任,即使其事先已被告知此等損失的可能性。另外即使本協議規定的排他性救濟沒有達到其基本目的,也應排除海南股權交易中心對上述損失的責任。
第三十七條 除本協議另有規定外,在任何情況下,海南股權交易中心對本協議所承擔的違約賠償責任總額不超過投資者的直接損失金額。
第十章 隱私權保護及授權條款
第三十八條 海南股權交易中心對于投資者提供的、海南股權交易中心自行收集的、經認證的個人信息將按照本協議予以保護、使用或者披露。海南股權交易中心無需投資者同意即可向海南股權交易中心關聯實體轉讓與?;萦脚_有關的全部或部分權利和義務。未經海南股權交易中心事先書面同意,投資者不得轉讓其在本協議項下的任何權利和義務。
第三十九條 海南股權交易中心可能自公開及私人資料來源收集投資者的額外資料,以更好地掌握投資者情況,并為投資者度身訂造?;萦脚_服務、解決爭議并有助確保在?;萦脚_進行安全交易。
第四十條 海南股權交易中心按照投資者在?;萦脚_上的行為自動追蹤關于投資者的某些資料。在不透露投資者的隱私資料的前提下,海南股權交易中心有權對整個投資者數據庫進行分析并對投資者數據庫進行商業上的利用。
第四十一條 投資者同意,海南股權交易中心可在?;萦脚_的某些網頁上使用諸如“Cookies”的資料收集裝置。
第四十二條 投資者同意海南股權交易中心可使用關于投資者的相關資料(包括但不限于海南股權交易中心持有的有關投資者的檔案中的資料,海南股權交易中心從投資者目前及以前在?;萦脚_上的活動所獲取的其他資料以及海南股權交易中心通過其他方式自行收集的資料)以解決爭議、對糾紛進行調停。投資者同意海南股權交易中心可通過人工或自動程序對投資者的資料進行評價。
第四十三條 海南股權交易中心采用行業標準慣例以保護投資者的資料。投資者因履行本協議提供給海南股權交易中心的信息,海南股權交易中心不會惡意出售或免費共享給任何第三方,以下情況除外:
1、提供獨立服務且僅要求服務相關的必要信息的供應商,如印刷廠、郵遞公司等;
2、具有合法調閱信息權限并從合法渠道調閱信息的政府部門或其他機構,如公安機關、法院;
3、海南股權交易中心的關聯實體;
4、經平臺使用方或平臺使用方授權代表同意的第三方。
第四十四條 本人授權海南股權交易中心,除法律另有規定之外,將本人提供給海南股權交易中心的信息、享受?;萦脚_服務產生的信息(包括本協議簽署之前提供和產生的信息)以及海南股權交易中心根據本條約定查詢、收集的信息,用于海南股權交易中心及其因服務必要委托的合作伙伴為本人提供服務、推薦產品、開展市場調查與信息數據分析。
本人授權海南股權交易中心,除法律另有規定之外,基于為本人提供更優質服務和產品的目的,向海南股權交易中心因服務必要開展合作的伙伴提供、查詢、收集本人的信息。
為確保本人信息的安全,海南股權交易中心及其合作伙伴對上述信息負有保密義務,并采取各種措施保證信息安全。
第四十五條 海南股權交易中心有義務根據有關法律要求向司法機關和政府部門提供您的個人資料。在投資者未能按照與海南股權交易中心簽訂的服務協議或者與海南股權交易中心其他投資者簽訂的協議等其他法律文本的約定履行自己應盡的義務時,海南股權交易中心有權根據自己的判斷,或者與該筆交易有關的其他投資者的請求披露投資者的個人信息和資料,并做出評論。您嚴重違反海南股權交易中心的相關規則的,海南股權交易中心有權對投資者提供的及海南股權交易中心自行收集的投資者的個人信息和資料編輯入網站黑名單,并將該黑名單對第三方披露,且海南股權交易中心有權將您提交或海南股權交易中心自行收集的您的個人資料和信息與任何第三方進行數據共享,以便網站和第三方催收逾期借款及對您的其他申請進行審核之用,由此可能造成的您的任何損失,海南股權交易中心不承擔法律責任。
第十一章 知識產權的保護
第四十六條 ?;萦脚_上所有內容,包括但不限于著作、圖片、檔案、資訊、資料、平臺架構、平臺畫面的安排、網頁設計,均由海南股權交易中心或其他權利人依法擁有其知識產權,包括但不限于商標權、專利權、著作權、商業秘密等。
第四十七條 非經海南股權交易中心或其他權利人書面同意,任何人不得擅自使用、修改、復制、公開傳播、改變、散布、發行或公開發表海?;萦脚_程序或內容。
第四十八條 投資者未經海南股權交易中心的明確書面同意不許下載(除了頁面緩存)或修改平臺或其任何部分。投資者不得對?;萦脚_或其內容進行轉售或商業利用;不得收集和利用產品目錄、說明和價格;不得對海南股權交易中心平臺或其內容進行任何衍生利用;不得為其他商業利益而下載或拷貝賬戶信息或使用任何數據采集、Robots或類似的數據收集和摘錄工具。未經海南股權交易中心的書面許可,嚴禁對海南股權交易中心平臺的內容進行系統獲取以直接或間接創建或編輯文集、匯編、數據庫或人名地址錄(無論是否通過Robots、Spiders、自動儀器或手工操作)。另外,嚴禁為任何未經本使用條件明確允許的目的而使用?;萦脚_上的內容和材料。
第四十九條 未經海南股權交易中心明確書面同意,不得以任何商業目的對海南股權交易中心網站或其任何部分進行復制、復印、仿造、出售、轉售、訪問、或以其他方式加以利用。未經海南股權交易中心明確書面同意,投資者不得用frame或運用frame技巧把海南股權交易中心或其關聯公司的商標、標識或其他專有信息(包括圖像、文字、網頁設計或形式)據為己有。未經海南股權交易中心明確書面同意,投資者不得以Meta Tags或任何其他"隱藏文本"方式使用海南股權交易中心或其關聯公司的名字和商標。任何未經授權的使用都會終止海南股權交易中心所授予的允許或許可。
第五十條 尊重知識產權是投資者應盡的義務,如有違反,投資者應對海南股權交易中心承擔損害賠償等法律責任。
第十二章 條款的解釋、法律適用及爭端解決
第五十一條 本協議是由投資者與海南股權交易中心共同簽訂的,適用于投資者在?;萦脚_的全部活動。本協議內容包括但不限于協議正文條款及已經發布的或將來可能發布的各類規則,所有條款和規則為協議不可分割的一部分,與協議正文具有同等法律效力。
第五十二條 本協議不涉及投資者與海南股權交易中心的其他投資者之間,因網上交易而產生的法律關系及法律糾紛。但投資者在此同意將全面接受并履行與海南股權交易中心其他投資者在海南股權交易中心簽訂的任何電子法律文本,并承諾按照該法律文本享有和(或)放棄相應的權利、承擔和(或)豁免相應的義務。
第五十三條 如本協議中的任何條款無論因何種原因完全或部分無效或不具有執行力,則應認為該條款可與本協議相分割,并可被盡可能接近各方意圖的、能夠保留本協議要求的經濟目的的、有效的新條款所取代,而且,在此情況下,本協議的其他條款仍然完全有效并具有約束力。
第五十四條 海南股權交易中心對本服務協議擁有最終的解釋權。
第五十五條 本協議及其修訂的有效性、履行與本協議及其修訂效力有關的所有事宜,將受中國法律管轄,任何爭議僅適用中國法律。
第五十六條 因本協議所引起的投資者與海南股權交易中心的任何糾紛或爭議,首先應友好協商解決,協商不成的,投資者在此完全同意將糾紛或爭議提交??谑杏泄茌牂嗟娜嗣穹ㄔ涸V訟解決。
(本協議以投資者通過?;萦脚_在線點擊確認或勾選確認的方式簽署)
海南股權交易中心有限責任公司
開戶協議書
尊敬的投資者(以下亦稱“您”):您現簽署的是海南股權交易中心有限責任公司(以下簡稱“海南股交”)的投資者登記賬戶(以下簡稱“登記賬戶”)開戶協議書,為保障您的合法權益,敬請您逐字逐句地認真閱讀本協議書的全部內容,并在完全理解本協議書的情況下,選擇接受或不接受本協議書。您一旦簽署了本協議書,則表示您完全接受以下條款的約束,并視為對本協議書的全部內容已充分理解、完全接受。
第一條 登記賬戶申請
1、您申請開立登記賬戶并參與海南股交發布的產品(以下亦可統稱“產品”)交易,您確認符合下列條件:
(1)滿足《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)第五條關于合格投資者相關條件的規定:合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業,金融機構依法管理的投資性計劃,以及具備較強風險承受能力且金融資產不低于五十萬元人民幣的自然人;
(2)滿足《區域性股權市場監督管理試行辦法》(證監會第132號令)第十三條的規定,符合下列條件之一:
(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法經批準設立的金融機構,以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;
(二)證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品等金融機構依法管理的投資性計劃;
(三)社會保障基金,企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,以及依法備案的私募基金;
(四)依法設立且凈資產不低于一定指標的法人或者其他組織;
(五)在一定時期內擁有符合中國證監會規定的金融資產價值不低于人民幣50萬元,且具有2年以上金融產品投資經歷或者2年以上金融行業及相關工作經歷的自然人。
(3)滿足海南股交《海南股權交易中心投資者適當性管理辦法》關于合格投資者的規定以及海南股交相關業務制度對您投資資質、投資經驗或金融從業經驗、產品認購門檻以及該產品風險等級要求。
2、您接受本協議書即表示您向海南股交申請開立登記賬戶及交易權限,并承諾本人/本機構具備上述條款所列的條件,具備相應的投資知識、產品認知能力、風險控制能力、風險承受能力。不具備以上條件卻又接受本協議書的虛假承諾者,應承擔由此引發的所有責任或損失。
3、您同意遵守有關法律、法規、規章以及海南股交相關業務規則。
4、您同意由他人代為向海南股交提供本人/本機構姓名/名稱、有效身份證件號碼/統一社會信用代碼、移動電話/固定電話及賬號等信息,用于申請登記賬戶的開立。
5、您同意向海南股交提交本協議書即視為您本人/本機構的申請開戶意思表示,并且承諾提供的信息包括本人/本機構姓名/名稱、有效身份證件號碼/統一社會信用代碼、移動電話/固定電話等信息真實、準確、完整, 該行為所引起的法律后果由您自行承擔。
6、您向海南股交提交本協議書及海南股交要求的相關材料經海南股交確認后,您將獲得海南股交開立的登記賬戶。
第二條 重要提示
在您申請開立登記賬戶,參與海南股交的產品交易時,已確認充分理解并知曉以下事項及自愿承擔相關風險:
1、海南股交不與您約定分享利益或共擔風險,對于任何一款海南股交發布的產品,海南股交均不作任何獲利保證。您的所有交易均屬您自主操作,全部結果均由您自行承擔;產品可能因多種原因發生虧損甚至是損失所有投資本金,您應充分認知和關注投資風險。
2、因流動風險、提前終止風險、政策風險、行業風險、經濟周期等因素,可能對產品收益產生影響,您應知曉產品存在上述風險。您應在充分了解上述風險并確認在自身可以承擔上述風險的前提下認購產品。
3、海南股交無法保證網上信息傳輸絕對安全或不存在因電子病毒等原因所導致的故障等。如發生前述情形,海南股交不承擔任何責任,您須自行承擔因網上申請入會、投資可能導致的任何風險及損失。
4、諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致轉讓系統的癱瘓,您將不得不承擔由此導致的損失,海南股交不承擔任何責任。
5、由于提供資金結算途徑的銀行或第三方支付機構的系統或者其他人為原因,導致資金到賬遲滯等問題,海南股交不承擔任何賠償責任。
6、在您參與產品投資之前,請認真閱讀海南股交制定并發布的包括《海南股權交易中心投資者適當性管理辦法》等規則制度及其不時更新或修正的內容,以及其他相關文件。
7、海南股交相關制度規則還需要不斷修訂和完善,請您務必密切關注并承諾遵守相關制度。
三、風險揭示
海南股交為您開立登記賬戶后,您如果購買海南股交發布的相關產品,您應當充分理解并接受可能面臨的下列各項風險,包括但不限于:
1、宏觀經濟風險。由于我國及周邊國家、地區宏觀經濟環境和周邊市場的變化引起的市場波動,可能引起產品價格的波動,從而使得產品存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。
2、違約風險。即產品發行人(以下簡稱“發行人”)違約風險,是指若發行人未按時或不能履行義務,可能導致現金流不能及時或足額歸集到指定賬戶,進而可能影響產品本金及利息的支付。
3、流動性不足風險。投資者一旦投資產品后,投資者持有的產品將不再具有流動性,只能待產品到期后獲得本金及利息資金。若產品有相關變現安排,海南股交將提前告知變現方式。
4、法律風險。法律風險是指因外部金融法規不完備或當事方對法律條文的理解不透徹、執行不力或條文規定不細等原因導致無法執行合同約定,以及由于訴訟、不利判決和法律文件缺失、不完備而可能使當事方遭受損失的各類風險。法律風險涵蓋簽約、履約和爭議處理各階段。
5、政策風險。政策風險是指國家監管政策、貨幣政策、財政稅收政策、產業政策、宏觀政策及相關法律、法規的調整與變化將可能會影響產品發行或交易的正常運行,甚至可能導致產品的本金和利息發生損失。
6、技術風險。技術風險是指無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等可能導致交易系統非正常運行甚至癱瘓,這些都可能使投資者的交易無法正常進行,從而導致投資損失。
7、經營風險。發行人因所處行業或服務的市場前景、行業經濟經營環境的變化、商業周期或產品生命周期的影響、資產負債結構或其他財務結構不合理、市場飽和或市場分割、過度依賴單一市場、市場占有率下降、公司管理制度缺陷等風險。
8、不可抗力及意外事件風險。不可抗力及意外事件風險,是指因戰爭、自然災害、重大政治事件等不可抗力以及其他不可預見的意外事件可能致使產品發行或交易面臨損失的任何風險。
9、交易他方的違約風險或發生重大不利變化。由于產品交易涉及眾多交易方,雖然相關的交易文件對交易各方的權利和義務均有詳細的規定,但是無法排除由于任何一方違約或發生重大不利變化導致投資者利益損失的風險。
10、提前兌付風險。產品存續期內,若發行人發生可能影響其足額兌付能力或缺乏兌付誠意等情況,可能造成投資者損失,且發行人在短期內(5個交易日內)未改變的,可能發生提前兌付產品風險。如果可轉債提前終止,則投資者將無法實現期初預期的全部收益。
11、發行人股權價值發生不利變動的風險。如投資者購買可轉債產品,可轉債產品可以轉換為公司股權,其內在價值波動取決于企業的經營業績,還要受宏觀經濟周期、利率和資金供求關系等因素影響,同時也會因國際和國內政治經濟形勢等因素的變化而產生波動。因此當宏觀環境、行業相關政策、公司經營狀況等發生不利變化時,會使可轉債的轉股價格遠高于企業股權的內在價值,可能給投資者造成損失。
12、轉股期內不能轉股的風險。如投資者購買的可轉債產品發行完成后,發行人應根據《募集說明書》等可轉債系列文件的約定以及相關規定,真實、完整、及時履行企業相關信息披露,但鑒于發行人的履約義務以自律管理為主,故不能排除債券存續期內,因發行人疏忽披露或故意隱匿,導致投資者錯失行權最佳時機,或因發行人與受托管理人(如有)或債券持有人未能就轉股價格達成一致時,投資者面臨無法實現轉股的風險。
第四條 服務內容
海南股交為您開立登記賬戶后,您將享有以下服務:
1、開立或委托合作平臺開立并保管您的賬戶,提供賬戶查詢、信息修改、注銷等服務;
2、海南股交根據交易數據或第三方支付服務機構提供的交易數據,在您賬戶名下登記權益;
3、根據法院判決/裁定、仲裁裁決、繼承等原因為您辦理權益的非交易過戶;
4、在權益到期兌付之日,根據權益登記名冊進行產品及資金清算;
5、海南股交對您提供的個人信息負有保密義務,非經法定有權機關批準或您本人/本機構許可或授權,不向第三人透露;